Агент з прийому заявок на придбання, погашення та обмін цінних паперів ІСІ - юридична особа, яка має ліцензію професійного учасника ринку цінних паперів на здійснення брокерської діяльності, а саме придбання і викуп цінних паперів ІСІ на основі договору поруки, що укладається з Компанією з управління активами та довіреності. Агентом з прийому заявок може бути також спеціалізований депозитарій.
Активи інституту спільного інвестування - сукупність майна, корпоративних прав та вимог, сформована за рахунок коштів спільного інвестування.
Аудитор пайового інвестиційного фонду - юридична особа, що має ліцензію на здійснення діяльності в області аудиту та укладення договору з компанією з управління активами пайового інвестиційного фонду на проведення аудиту фонду.
Вартість чистих активів (ВЧА) - визначається як різниця між вартістю активів такого фонду та величиною зобов'язань, що підлягають виконанню за рахунок вказаних активів.
Відкритий пайовий інвестиційний фонд - інвестиційний фонд, цінні папери якого видаються та погашаються кожного робочого дня.
Довірительне управління - згідно договору довірительного управління майном одна сторона (засновник управління) передає іншій стороні (довірительному управляючому) на певний строк майно в довірительне управління, а інша сторона зобов'язується здійснювати управління цим майном в інтересах засновника управління або вказаної ним особи (вигодоотримувача). Передача власності в довірительне управління не несе за собою переходу прав власності на нього до довірительного управляючого.
Інвестиційна декларація фонду - обмеження на об'єкти інвестування та мету інвестування коштів, що викладені в Проспекті емісії пайового інвестиційного фонду.
Інвестиційний дохід (збиток) - реалізований фінансовий результат інвестицій, що фіксується при виході з інвестицій. Розраховується як різниця між ціною продажу (вихода з) інструмента інвестицій та ціною купівлі (входу в) інструмент інвестицій.
Компанія з управління активами - юридична особа, створена згідно із Законодавством України, у формі відкритого або закритого акціонерного товариства, товариства з обмеженою відповідальністю, що здійснює свою діяльність з управління майном пайових інвестиційних фондів тільки на основі спеціального дозволу (ліцензії). Вказана діяльність може суміщатись лише з діяльністю професійного учасника ринку - управління цінними паперами.
Пайовий інвестиційний фонд - це активи, що належать інвесторам на праві спільної часткової власності, перебувають в управлінні компанії з управління активами та обліковуються останньою окремо від результатів її господарської діяльності.
Проспект емісії фонду - документ, який містить інформацію про відкриту підписку на цінні папери ІСІ.
Реєстр власників цінних паперів ІСІ - система записів про пайовий інвестиційний фонд, про загальну кількість виданих та погашених сертифікатів цього фонду, про власників цінних паперів ІСІ та про кількість цінних паперів, що їм належать, номінальних утримувачів, про інших зареєстрованих осіб та про кількість зареєстрованих на них цінних паперів ІСІ, записів про придбання, передачу та викуп цінних паперів.
Реєстратор - юридична особа, що має ліцензію на здійснення діяльності по веденню реєстру власників інвестиційних сертифікатів фонду.
Спеціалізований Депозитарій (СД) - юридична особа, створена у формі акціонерного товариства або товариства з обмеженою відповідальністю згідно із Законодавством України та є власником ліцензії на здійснення діяльності спеціалізованого депозитарію інвестиційних фондів, пайових інвестиційних фондів та недержавних пенсійних фондів, а також власником ліцензії на здійснення депозитарної діяльності на ринку цінних паперів. Основні функції: облік та зберігання майна, що складає пайовий інвестиційний фонд, в тому числі контроль за розпорядженням майном пайового інвестиційного фонду.
Цінні папери ІСІ - акції корпоративного інвестиційного фонду та інвестиційні сертифікати пайового інвестиційного фонду.
